市場監(jiān)管總局關于在全國范圍內推進認證機構資質審批“證照分離”改革的公告

（征求意見稿）

為進一步激發(fā)市場主體活力，持續(xù)深化“放管服”改革，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，按照統(tǒng)一部署和要求，現(xiàn)將認證機構資質審批“證照分離”改革在全國范圍內推進的具體安排和要求公告如下：

一、認證機構資質審批“證照分離”改革措施

（一）實施分類管理

認證機構資質審批實施分類管理，分為高風險領域和低風險領域。申請從事高風險領域的認證業(yè)務，實行優(yōu)化審批服務；申請從事低風險領域的認證業(yè)務，申請人自愿選擇告知承諾或優(yōu)化審批服務。認證機構資質審批領域請登錄國家認證認可監(jiān)督管理委員會網站查詢（www.cnca.gov.cn）。

（二）簡化材料，壓縮時限

按照可量化、可操作的原則，進一步細化審批條件，精簡審批材料，提高透明度和可預期性。詳見《認證機構資質審批條件及材料要求》（附件1）。

對優(yōu)化審批服務的申請事項，壓縮審批時限，優(yōu)化審批流程，自受理申請之日起20個工作日內，作出許可決定。

對實行告知承諾的申請事項，在材料齊全且承諾符合要求的前提下，當場作出許可決定。

（三）實施現(xiàn)場核查

依據(jù)《國務***辦公廳關于全面推行證明事項和涉企經營許可事項告知承諾制的指導意見》（***〔2020〕42號）要求，制定了《認證機構資質審批告知承諾管理規(guī)定》（詳見附件2）。加強對認證機構資質審批后履行承諾和不實承諾情況的現(xiàn)場核查。對核查中發(fā)現(xiàn)的未履行承諾和不實承諾問題，依法依規(guī)處理。

二、加強事中事后監(jiān)管措施

（一）全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管

將“雙隨機、一公開”作為認證監(jiān)管的基本手段。根據(jù)不同風險程度、信用水平，合理確定抽查比例，制定差異化監(jiān)管措施，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，依法依規(guī)嚴肅處理。強化抽查檢查結果的公開。

（二）強化認證行業(yè)信用監(jiān)管

推進各類檢查結果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，依法依規(guī)對違法失信行為實施聯(lián)合懲戒，強化失信約束，健全嚴重違法違規(guī)機構和人員行業(yè)禁入制度。完善認證行業(yè)嚴重違法失信名單管理和信用修復機制。

（三）加強認證風險的監(jiān)測和預警追溯機制

運用信息化和大數(shù)據(jù)手段對認證關鍵環(huán)節(jié)進行風險監(jiān)測，積極探索智慧監(jiān)管，深入推進“互聯(lián)網+監(jiān)管”。依法依規(guī)做好風險處置，及時發(fā)布認證風險預警和風險追溯結果，確保不出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。

三、其他事項

（一）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)章的修訂以及經濟社會發(fā)展需求、國內外認證行業(yè)發(fā)展情況，市場監(jiān)管總局適時調整《認證機構資質審批條件及材料要求》并進行公布。

（二）自本公告發(fā)布之日起，《國家認監(jiān)委關于自愿性認證領域目錄和資質審批要求的公告》（認監(jiān)委2016年第24號公告）和《市場監(jiān)管總局關于在全國自由貿易試驗區(qū)進一步推進認證機構資質審批“證照分離”改革的公告》（市場監(jiān)管總局2020年第7號公告）同時廢止。

（三）本公告發(fā)布之日前已受理的認證機構資質申請按照原有規(guī)定執(zhí)行。

附件：

1.《認證機構資質審批條件及材料要求》

2.《認證機構資質審批告知承諾管理規(guī)定》

市場監(jiān)管總局

2021年11月日

附件1

認證機構資質審批條件及材料要求

一、取得法人資格

取得營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

二、有固定的辦公場所和必要的設施

申請者應當具備必要的商業(yè)辦公場所，不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應當與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場所為租賃性質的，應當提交租賃合同，租賃合同期限應當長于一年。辦公場所為自有房產，應當提交自有房產證明。

申請者應當具有開展認證活動所必需的設備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括產品儲存室、檔案保管設施、認證業(yè)務處理系統(tǒng)、證書印制設施、認證人員**設施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設施，必要時還需具備產品檢驗檢測實驗室。辦公場所和設施與申請者開展業(yè)務范圍的規(guī)模相適應。

三、注冊資本不少于人民幣300萬元

法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金，實繳不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請者的出資方應當提供相關資信證明，同時應當符合國家法律法規(guī)及其相關規(guī)定要求。

由于認證機構公正性的要求，出資方不能對認證業(yè)務的公正性、獨立性產生沖突或影響。如出資方在其他認證機構任職時，應提供認證機構的知情同意證明。自然人投資方個人資信良好，沒有不良記錄。

四、有符合認證要求的管理制度

申請管理體系認證的，需符合GB/T27021.1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分：要求》及GB/T27021系列標準下其他相關標準要求，以確保持續(xù)具有開展管理體系認證的能力，一致性和公正性。

申請一般工業(yè)產品自愿性認證和服務認證的，需符合GB/T27065《合格評定產品、過程和服務認證機構要求》。

申請食品農產品自愿性認證的，需建立“產品認證/01農林（牧）漁；中藥”和/或“產品認證/03加工食品、飲料和煙草”和/或“管理體系認證06食品農產品管理體系”的認證實施規(guī)則和制度，符合GB/T27065《合格評定產品、過程和服務認證機構要求》和/或GB/T27021.1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分：要求》。

4.1組織結構及相應職責

4.1.1申請者的組織結構，管理層和其他認證人員及相關委員會的職責、權利和義務應當形成正式文件。

4.1.2保證公正性的委員會的產生、代表的利益方、責任和權利、成員能力、運行規(guī)則應當形成正式文件。

4.2公正性的管理

申請者應當編制公正性管理制度，確保獨立、公正、客觀地開展認證活動，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財務或其他壓力而導致的損害公正性的行為。申請者應當有文件證明其已識別所有相關利益方對其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進行管理。公正性風險包括但不限于以下方面：

4.2.1經營范圍中是否含有可能對認證活動的客觀公正產生影響的產品開發(fā)、**等活動。

4.2.2是否有可能與行政機關存在利益關系。

4.2.3接受的資助是否有可能對認證活動的客觀公正產生影響。

4.2.4是否有可能與認證委托人存在資產、管理方面的利益關系。

4.2.5法人出資者是否為認證咨詢機構、產品生產企業(yè)、**平臺、行業(yè)協(xié)會以及相關競爭性較強行業(yè)的企業(yè)。

4.3認證風險的管理

申請者應當能證明已對認證活動引發(fā)的風險進行了評估，并對各個

第六條 通過告知承諾方式申請認證機構資質的，應當對下列內容做出承諾：

（一）已經知悉資質審批部門告知的全部內容；

（二）所填寫的相關信息真實、合法、有效；

（三）能夠持續(xù)符合告知的條件和技術能力要求，并可隨時接受核查；

（四）能夠提交資質審批部門告知的相關材料，相關材料真實、合法、有效；

（五）愿意承擔不實承諾、違反承諾所引發(fā)的相應法律責任；

（六）所作承諾是本機構的真實意思表示。

第七條 對實行告知承諾的認證機構資質審批事項，應當由資質審批部門提供告知承諾書，告知承諾書文本式樣見附件。

第八條 申請機構可以通過登錄網上審批系統(tǒng)提交加蓋公章的告知承諾書以及相關申請材料，告知承諾書和相關材料不齊全或者不符合法定形式的，資質審批部門在五個工作日內一次性告知申請機構需要補正的全部內容。

第九條 資質審批部門不對材料進行實質性審查，告知承諾書和相關申請材料齊全、符合法定形式的，當場作出許可決定。作出許可決定后七個工作日內向申請機構頒發(fā)認證機構批準書。

第十條 資質審批部門應當在作出準予資質許可后2個月內，對認證機構的承諾內容是否屬實和履諾情況進行現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查工作由資質審批部門統(tǒng)一組織安排，可委托地方市場監(jiān)管部門實施。

第十一條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構存在不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關材料和信息情形的，由地方市場監(jiān)管部門責令改正，并處3萬元罰款。

第十二條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構不能持續(xù)符合法定條件和能力的，應當書面通知認證機構限期整改，限期整改的期限不超過現(xiàn)場核查結束后三十天。整改期間，認證機構不得開展相應認證活動。

認證機構逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，按照相關規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。

依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的認證機構資質的申請人及其法定代表人、主要負責人1年內不得申請該行政許可。

第十三條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認證機構作出虛假承諾、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得資質的，按照相關規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。該機構列入嚴重違法失信名單，其此前出具的相關認證證書不具有證明作用，并承擔因此引發(fā)的相應法律責任。

依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的認證機構資質的申請人及其法定代表人、主要負責人3年內不得申請該行政許可。

第十四條 以告知承諾方式取得資質的認證機構發(fā)生其他違法違規(guī)行為的，依照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的相關規(guī)定予以處理。

第十五條 資質審批部門建立申請機構信用監(jiān)管機制。資質審批部門發(fā)現(xiàn)申請機構作出虛假承諾的，應當依法依規(guī)列入嚴重違法失信名單。相關失信信息按照相關規(guī)定同步納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。對違法失信行為的懲戒措施依據(jù)有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 資質審批部門工作人員在實施認證機構資質審批工作中存在****、****、****行為的，依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：認證機構資質審批告知承諾書（文本式樣）

4.5高管人員。

申請人的高級管理人員應符合國家有關法律、法規(guī)和市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)有關規(guī)定，熟悉本認證機構的基本業(yè)務要求，并具備履行職責所必需的管理能力。

4.5.1申請人應在文件中規(guī)定高級管理人員的選拔、錄用、考核及相關責任和義務等管理要求。

4.5.2申請人應明確其高級管理人員無犯罪記錄，認證認可行業(yè)無不良從業(yè)記錄。

4.5.3高級管理人員的評估確認性資料應包括：學歷、工作經驗、與認證認可有關的工作經驗、**經驗、評估結論等。

4.6認證流程管理要求。

申請人應制定程序文件，對認證活動實施全過程進行有效管理，確保認證活動的有效性和公平性。應包括申請評審、審核方案制定、抽樣方案、審核計劃、審核執(zhí)行、審核報告、認證決定、監(jiān)督、再認證及暫停、取消或縮小認證范圍等程序。

4.7管理認證證書和認證標志。

申請人應制訂有關認證證書和認證標志的管理規(guī)定，說明認證證書中所載內容，許可證組織使用認證證書和認證標志的管理規(guī)定，以及在濫用或不按規(guī)定使用時應采取的措施。

本認證證書樣本應符合認證認可有關管理規(guī)定和技術標準的要求，向公眾提供對認證證書基本信息的查詢方法。

4.8其他內部管理規(guī)定。

申請人應就投訴、財務管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支機構管理、內審與管理評審、信息公開、保密等內部管理制度要求。

應制訂市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)認證規(guī)則備案、認證業(yè)務信息備案、認證機構信息報送等規(guī)定的執(zhí)行程序。

擁有10名以上相關領域專職認證人員。

5.1認證機構應具有10名以上相關領域專業(yè)技術人員。

5.2專門的認證人員包括認證規(guī)則和認證計劃制定、認證申請審核員、認證審核員/評估計劃管理人員、認證審核員(從事管理體系認證審核的工作)、商品認證檢驗、服務認證復審人員)、認證決定或復審人員、鑒定能力評估人員等。

5.3"全職"是指核證員應具備下列條件之一：

5.3.1與申請人建立勞動關系并簽署勞動合同的工作人員。社會保險繳款單位是申請人、分支機構或申請人委托的人力資源服務機構。

5.3.2申請人重返工作崗位的退休者，并有資格核證的注冊資格的企事業(yè)單位。已退休或提前退休的人員，提供退休證明和與認證機構簽訂的雇用合同或勞務合同；退休者提供退休前所在單位或單位人事部門確認的證明，以及與申請人簽訂的雇用合同或勞動合同。

5.3.3申請人是事業(yè)單位，其出資方為事業(yè)單位，由出資方指定在申請機構任職的人員。申請人出資單位提供事業(yè)編制證明。

5.4"對應域"是指專任認證人員應具有下列適用范圍：

5.4.1一般要求。

教學經驗：具有國家認可的大學本科(含)以上學歷，或大專學歷，具有申請領域相應專業(yè)中級(含)以上技術**；相應專業(yè)以教育部“普通高等學校本科專業(yè)目錄”及“學位授權點”以上學歷；

職位和專業(yè)經驗：符合相關專業(yè)要求，研究生學歷的相關人員應具備至少2年以上的全職工作經驗(包括至少1年的專業(yè)工作經驗)；大學本科學歷相關人員應具有至少4年的專業(yè)經驗(含2年以上專業(yè)工作經驗)；職業(yè)經驗從獲得學位后算起，單憑審核的經歷不能確定為職業(yè)經歷。

5.4.2相關領域的專業(yè)要求。

I管理體系認證。

在體系認證領域，認證規(guī)則和認證方案制定、認證審核、認證決策或復審人員必須符合下列要求：

I-1質量管理系統(tǒng)。

a.專長。

精通下列質量管理相關工具、方法、技術：常見的統(tǒng)計技術方法及應用；測量/計量知識及測量程序及儀器的管理要求；標準化知識：標準結構和編寫要求等；顧客滿意度監(jiān)測和測量；申訴處理、行為規(guī)范、爭議解決知識、質量計劃、質量管理體系自評方法、卓越績效模式、持續(xù)成功(GB/T19004)、風險管理知識和方法。

b.工作經驗。

適合從事以下工作：產品與服務的設計、生產、技術、測試、質量管理、教學、科研以及相關標準體系修訂。

環(huán)境管理系統(tǒng)I-2。

a.專長。

熟悉下列與環(huán)境管理有關的工具、方法、技術和理念：清潔生產與生命周期的基本概念與方法；掌握向水體排放的污染物；了解廢水處理技術的相關知識；掌握向大氣中排放的污染物，了解大氣治理技術；掌握固體廢物的基本分類；對危險廢物基本分類，對固體廢物處理技術有一定的了解，了解噪音的分類，了解資源和能量消耗和治理技術等方面的知識。

b.工作經驗。

適合從事以下工作：生產過程中的環(huán)境管理、污染防治技術、環(huán)境科學與工程、環(huán)境監(jiān)測與規(guī)劃、清潔生產審計、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境管理教學、科研及標準修訂等。

I-3職業(yè)衛(wèi)生和安全管理系統(tǒng)。

a.專長。

熟悉下列有關職業(yè)健康安全管理的工具，方法，技術：

--掌握特定專業(yè)的危險源識別方法，風險評估方法的基本原理，應用范圍，目的，意圖和基本概念；

(注：識別具體、專門化的危險源)風險評估技術是指能夠用于具體生產操作和活動的危險源識別與評估方法。如危害和可操作性分析(HAZOP)、故障類型和影響分析(FMEA)、故障樹分析(FAT)等。

-掌握特種設備的概念、分類及國家法律法規(guī)、標準對特種設備的一般管理要求。

b.工作經驗。

適合從事以下工作：安全生產管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評估、安全工程技術、職業(yè)健康安全管理、教學、科研、標準修訂等。

信息安全管理系統(tǒng)/IT服務系統(tǒng)的I-4管理系統(tǒng)。

a.專長。

與信息安全管理有關的專家有：

精通網絡結構和通信基礎、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應用安全等相關技術；掌握組織業(yè)務活動的相關知識；舉例說明：過程、資產、風險、安全要求、控制措施以及信息安全技術和信息技術在商業(yè)活動中的具體應用；掌握信息安全管理相關工具，

與管理信息技術服務有關的專家有：

精通數(shù)據(jù)處理服務、軟件開發(fā)與部署服務、測試服務、綜合服務、IT運營服務和租賃服務；精通網絡通信、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、基線、組態(tài)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運行、配套設施、機房環(huán)境、信息安全、云計算、物聯(lián)網、工控系統(tǒng)、智能建筑、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等。學習管理IT服務的相關工具，如：運營維護管理平臺，事件管理工具，監(jiān)控和度量工具。

b.工作經驗。

適合從事信息安全相關專業(yè)，包括信息安全、密碼學、計算機科學技術、計算機應用、電子信息科學與技術等，應用電子信息技術、人工智能、計算數(shù)學、應用數(shù)學、自動化、通訊、電氣等相關專業(yè)；與信息技術服務有關的專業(yè)是計算機科學技術，電腦應用，電子信息科學技術，電子信息技術應用，人工智能，信息安全，密碼學，計算數(shù)學。

第二類產品認證(01和03領域除外)

我司產品認證人員專業(yè)工作經驗：從事生產設計.質量管理.認證認可.檢驗試驗.標準制定者等。

三類農產品食品鑒定。

有關的食品和農產品專業(yè)是：(?？?本科)0703化學.0707海洋科學.0710生物科學.化學與制藥.0816.0816農業(yè)工程.0824林業(yè)工程.0827食品科學與工程，農業(yè)、公共衛(wèi)生與預防醫(yī)學09、中醫(yī)1008、化學0703,0707海洋科學、0710生物學0713生態(tài)學、0817化學工程與技術、紡織科學與工程0822輕工業(yè)技術與工程、農業(yè)工程0828林業(yè)工程0829環(huán)?？茖W與工程0831，生物醫(yī)學工程0832，食品科學與工程0836，生物工程，09農學，1004公共衛(wèi)生和預防醫(yī)學，藥物學，中成藥學1008。

四級服務認證。

申請人參加服務認證的機構.認證評審人員.認證決定或審核員資格的審核員各有2人，其他審核員宜2人以上。

申請居留服務；食水服務.郵遞及**服務.分配服務；通過主要管道提供燃氣及供水服務；保險業(yè)及附屬服務.科學研究服務.電信服務.資料檢索及提供服務.教育服務.衛(wèi)生和醫(yī)療服務.污水處理及廢物處理.公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務等領域的專業(yè)核證員，具備至少50%的國家認可的大學本科及以上學歷。

對于專任認證人員不屬于相關專業(yè)的，至少應具備與認證領域相關專業(yè)中級(含)以上技術**。

從事專業(yè)技術鑒定工作.質量管理.認證認可.檢驗，標準修訂等方面的專業(yè)經驗。

5.5專業(yè)認證人員應有的能力。

5.5.1認證規(guī)則和項目開發(fā)人員。

具有相關領域的專業(yè)知識和工作經驗；熟悉認證基本標準或規(guī)格文件；熟悉認證認可相關標準和認證流程要求；熟悉相應領域的相關法律.法規(guī).技術標準及其它要求。

5.5.2認證申請審核員。

理解認證基本標準或規(guī)格文件，熟悉相應的認證領域劃分，能正確判斷認證客戶委托的認證領域和專業(yè)；熟悉機構相關領域的專業(yè)資源配置。

5.5.3認證審核計劃經理。

理解認證基本標準或規(guī)格文件；熟悉與認證認可相關的標準和認證程序要求；能夠識別個別認證領域的專業(yè)特性；能夠根據(jù)客戶的商業(yè)/產品/過程/組織結構認證知識和信息；明確他們對審核方案，特別是對審核組的能力要求，熟悉相關機構在相關領域的專業(yè)資源配置。

5.5.4認證審計師。

具有認證領域的相關專業(yè)知識和實踐經驗，熟悉相關行業(yè)法律法規(guī)的要求，了解并掌握認證基礎.規(guī)范文件；熟悉相關的認證認可標準和認證審核原則，對企業(yè)管理和組織運作有一定的了解，了解認證機構的認證管理流程要求，完全能夠按照認證機構的流程和程序開展工作。

5.5.5認證決定或審核員同認證審核員的能力要求。

5.5.6公證人能力評估人員：

理解認證認可的有關標準和認證程序要求；對各認證領域的專業(yè)特征有一定認識；熟悉認證流程及認證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類核證員的能力準則；具備正確選擇核證員能力的方法，能在現(xiàn)有證據(jù)基礎上，準確地判斷被評估者的能力是否符合準則。

5.6專任認證人員的能力評價。

5.6.1申請者應根據(jù)核證人職業(yè)能力評估準則，從核證員的職業(yè)能力需求.核證員的職業(yè)能力評估.核證員職業(yè)能力評估等方面對其進行職業(yè)能力評估。專家專家職業(yè)能力評價應包括專職認證人員。

5.6.2評估結果確認，評估信息應包括但不限于：被評估者的教育程度.與被評估專業(yè)相關的工作經驗.認證認可經驗；**經驗信息和可以支持評價結論的其他信息以及評價結論；根據(jù)GB/T27021.1“合格評定管理體系認證機構要求”第1部分：要求》、GB/T27065《合格評定產品.工藝和服務認證機構要求》等認證認可的相關標準及認證機構人員管理程序。

六.其他要求。

6.1申請參加產品認證活動的機構，還應具備與從事相關產品認證活動相應的檢驗、測試等技術能力。如果已經申請的產品認證領域擁有自己的或合同的檢測資源，檢測機構應當依法取得相關資質，檢測機構能力范圍應當能夠覆蓋認證機構申請的特定產品。

6.2申請產品認證(01.03)領域活動的機構，也可有食品和農產品的科學研究.試驗.推廣.工業(yè)管理等任一背景。

6.3市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)或市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)聯(lián)合國務***相關部門實行的認證制度也應符合市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)或市場監(jiān)管總局(認監(jiān)委)聯(lián)合國務***有關部門的認證。

6.4設立一個外商投資認證機構，應提交申請書中文版，并附上申請人對本版內容負法律責任的聲明。

附件2

頒發(fā)資格證書的機構批準和承諾的管理規(guī)定。

首先，要進一步簡化手續(xù)，優(yōu)化認證市場經營環(huán)境，完善認證機構資格審批方式，提高審批效率。

第二條本辦法所稱告知承諾，是指國家市場監(jiān)督管理總局(以下稱資質審批部門)關于所需條件和要求以及提交材料的情況，申請機構以書面形式承諾符合條件和要求并提交相關資料，由資質審批部門作出決定。

第三條資質審批部門以告知承諾方式實施認證機構資格審批適用于以下情況：

(一)新設立的認證機構；

(二）擴大認證業(yè)務范圍。

本規(guī)定適用于采用通知承諾方式申請認證機構資格。

第四條資質審批部門負責資質承諾的統(tǒng)一管理。組織實施工作，根據(jù)認證領域風險，確定適用告知承諾審批方式的認證領域并向社會公布。

第五條資質審批部門對實施告知承諾的審批事項，應將下列內容通知申請機構：

(一)資質審批事項所依據(jù)的主要法律.法規(guī).規(guī)章名稱及相關條款；

(二)批準認證機構資格許可應具備的條件和能力要求；

(三)申請機構需提交的相關材料和方式；

(四)申請機關作出的承諾的法律效力，以及作出虛假承諾或違反承諾的法律后果。

第六條本認證機構申請資格之通知，應就下列事項作出承諾：

(一)所有已知悉資格審批部門告知的事項；

㈡填寫的相關信息真實.合法.有效；

能不斷地滿足通知的條件和技術能力要求，并可隨時予以驗證；

(四)可提交資質審批部門通知的相關材料，有關材料真實.合法.有效；

(五)有意愿承擔虛假承諾.因違約而產生的相應法律責任；

(六)所作承諾是該機構的真實意圖。

第七條對實施告知承諾的認證機構資質審批事項，應當由資質審批部門提供告知承諾，告知承諾文本格式見附件。

第八條申請人可以通過登錄在線審批系統(tǒng)，提交加蓋公章的通知承諾書及相關申請材料。如果通知承諾書及相關材料不完整或不符合法定形式，資格審批部門應在五個工作日內一次性通知申請人所有需要糾正的內容。

第九條資格審批部門不對材料進行實質性審查，通知承諾書及相關申請材料齊全，符合法定形式的，當場作出許可決定。許可決定作出后七個工作日內，向申請人頒發(fā)認證機構批準書。

第十條資格審批部門應當在批準資格許可后2個月內，對認證機構的承諾內容是否真實和履**況進行現(xiàn)場檢查。資質審批部門統(tǒng)一組織安排現(xiàn)場核查，可委托當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門實施。

第十一條認證機構在現(xiàn)場核查中不配合、不協(xié)助、拒絕、隱瞞或者不如實提供有關材料和信息的，由當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門責令改正，并處以3萬元罰款。

第十二條認證機構在現(xiàn)場核查中不能繼續(xù)符合法定條件和能力的，應當書面通知認證機構限期整改，整改期限不得超過現(xiàn)場核查后30天。整改期間，認證機構不得開展相應的認證活動。

認證機構逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，應當按照有關規(guī)定撤銷行政許可并予以公布。

申請人及其法定代表人依照前款規(guī)定被撤銷行政許可的，主要負責人不得在一年內申請行政許可。

第十三條認證機構在現(xiàn)場核查中作出虛假承諾，提交虛假材料或者通過其他欺詐手段隱瞞重要事實取得資格的，應當按照有關規(guī)定撤銷行政許可并予以公布。該機構列入嚴重違法失信名單，之前出具的相關認證證書不具有證明作用，并承擔相應的法律責任。

申請人及其法定代表人依照前款規(guī)定被撤銷行政許可的，主要負責人不得在3年內申請行政許可。

第十四條通知承諾取得資格的認證機構發(fā)生其他違法行為的，依照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規(guī)定處理。

第十五條資格審批部門應當建立申請人的信用監(jiān)督機制。資質審批部門發(fā)現(xiàn)申請人做出虛假承諾的，應當依法將其列入嚴重失信名單。國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)按照有關規(guī)定同步納入相關失信信息。違法失信的處罰措施按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條資格審批部門工作人員****、****、****的，依照有關法律法規(guī)的規(guī)定處理。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：認證機構資格審批通知承諾書（文本樣式）

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